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辽宁证监局对中金公司出具警示函

您的浏览器不支持 audio 元素。 字号 超大 大 标准 小 关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定[2022]15号
经查,你公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券(债券简称19华集01)的主承销商,存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展债券承销工作,提高执业质量。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。(本文来自澎湃新闻,更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP) 责任编辑:王建亮 图片编辑:胡梦埼 澎湃新闻报料:021-962866   澎湃新闻,未经授权不得转载 我要举报 关键词 >> 债券承销商,警示函,华晨汽车
债券承销商,警示函,华晨汽车

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